期货公司开户条件：境内境外业务和咨询许可

<今日股票行情>期货公司开户条件：境内境外业务和咨询许可

一、项目信息

1.项目名称：期货公司境内及境外期货经纪业务、期货投资咨询业务许可

2.项目编码：44015

3.子项名称：无

二、设定依据

《期货交易管理条例》（国务院令第676号）第十七条  期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

《期货交易管理条例》（国务院令第676号）第十九条  期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（二）变更业务范围。

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条  期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

《证监会公告28号》第一条　自2012年9月23日《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）发布之日起，中国证监会取消25项行政审批项目，下放10项行政审批项目（其中期货投资咨询业务许可下放至中国证监会派出机构实施）。

三、受理机构

期货公司投资咨询业务资格由中国证监会派出机构受理，其他由中国证监会办公厅受理。

目前，我会正在研究期货公司境外期货经纪业务相关规则。现阶段，暂不受理期货公司境外期货经纪业务申请。

四、审核及决定机构

期货公司投资咨询业务资格由中国证监会派出机构审核及决定，其他由中国证监会审核及决定。

五、审批数量

无数量限制

六、审批收费依据及标准

不收费

七、办理时限

期货公司变更业务范围：受理之日起2个月内【《期货交易管理条例》（国务院令第676号）第十九条】

承诺办结时限同上述法定办结时限。行政许可审核时限自作出受理决定日起算。审查部门出具反馈意见日至收到符合要求的书面回复意见日，不计算在审核期限内。审查部门对申请材料进行实地核查，或者对有关举报材料进行核查，自作出核查决定日至核查结束日，不计算在审核期限内。审查部门依法通知专家参加评审会议至评审会结束日，不计算在审核期限内。审查部门书面通知申请人中止审查日至书面通知恢复审查日，不计算在审核期限内。

八、申请条件

1、期货公司金融期货经纪业务资格

《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第十六条　期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：

（一）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；

（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；

（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；

（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；

（五）高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；

（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；

（七）不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；

（八）近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；

（九）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

2、期货公司期货投资咨询业务

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条　期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：

（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；

（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；

（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；

（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；

（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查的情形；

（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；

（七）中国证监会依据审慎监管原则规定的其他条件。

九、申请材料

期货公司金融期货经纪业务资格

1、金融期货经纪业务资格申请书。该申请书应为期货公司的正式文件，须有文件文号，格式见附件1。《期货公司变更申请表》为该申请书的附件，格式见表格1。

2、营业执照复印件。

3、股东（大）会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件。决议文件应注明会议召开时间、参会人员、决议内容、表决情况等，并经所有参会人员签字。

4、申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表。

5、公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告，公司高级管理人员诚信合规情况说明。

6、业务设施和技术系统运行情况报告，以及信息系统内部审计报告等网络安全相关材料。

7、律师事务所出具的法律意见书，对包括但不限于以下事项发表法律意见：期货公司是否符合申请金融期货经纪业务资格的条件期货公司开户条件：境内境外业务和咨询许可，以及决策程序是否符合相关法律、法规和公司章程。

8、（若存在《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第十六条第（八）项规定的情形的）期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书。

9、中国证监会规定的其他申请材料。

期货公司期货投资咨询业务资格

1、期货投资咨询业务资格申请书。该申请书应为期货公司的正式文件，须有文件文号，格式见附件1。《期货公司变更申请表》为该申请书的附件，格式见表格1。

2、股东或股东会关于申请期货投资咨询业务资格的决议文件。决议文件应注明会议召开时间、参会人员、决议内容、表决情况等，并经所有参会股东代表签字，加盖所有股东单位公章；

3、申请日前6个月的期货公司风险监管报表。期货公司应当按照中国证监会规定的格式和填报要求报送申请日前6个月的期货公司风险监管报表；

4、期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；

5、最近3年的期货公司合规经营情况说明；

6、拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历（格式见表格2）、相关任职资格和从业资格证明（可选择适用告知承诺制，详见《期货公司行政许可、备案相关证明事项告知承诺制办事指南》），以及期货公司出具的诚信合规证明材料。诚信合规证明材料应对前述高级管理人员和业务人员最近三年是否存在不良诚信记录，是否受到行政、刑事处罚，是否存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形进行说明；

7、加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营证券期货业务许可证》复印件；

8、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；

9、律师事务所出具的法律意见书。律师事务所应当按照《律师事务所证券法律业务执业细则（试行）》（中国证券监督管理委员会 中华人民共和国司法部公告33号）的规定出具法律意见，查验内容包括但不限于期货公司是否符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的条件，以及股东会决议是否合法；

10、中国证监会派出机构规定的其他申请材料。

基本要求

1、未特别注明的，均需提供原件。

2、每一项申请材料首页，均须加盖期货公司公章，注明日期。

3、所有申请材料须按照本通知规定的顺序排列，制作申请材料目录，与申请材料整齐装订为一册；目录上加盖期货公司公章，并注明日期；每册材料需加盖骑缝章。

4、申请材料统一使用A4纸张。

（二）材料数量

申请材料（原件1份，中国证券监督管理委员会政务服务平台提交电子版1份）报审核机构。

（三）示范文本以及常见错误示例（如有）

附件1：

XX期货公司金融期货经纪业务资格申请书

中国证监会：

本公司股东／股东（大）会／董事会于XX年X月X日决定，申请金融期货经纪业务资格。

本公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，本公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担法律责任。

本公司承诺：申请材料真实、准确、完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。

附件：《期货公司变更申请表》

抄报：中国证监会XX监管局

XX期货公司（公章）

年 月 日

XX期货公司期货投资咨询业务资格申请书

（XXX文号）

中国证监会xx监管局：

本公司股东／股东会于XX年X月X日决定，申请期货投资咨询业务资格。

本公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，本公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担法律责任。

本公司已经对所报送的申请材料进行了审查，保证申请材料内容真实、准确、完整，且在网上审批系统中提交的申请材料均与书面原件一致。如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司承担相关法律责任。公司将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。

附件：《期货公司变更申请表》

XX期货公司（公章）

年　　 月　　 日

（四）表格下载

表格1：

期货公司变更申请表

项目

许可证登记内容 （变更前）

申请变更内容

名称

住所

法定代表人

注册资本

经营范围

股东出资金额及比例

公司及法定代表人承诺

兹保证上述内容真实、准确、完整，与申请材料一致，并承担与此相关的法律责任。

期货公司法定代表人：（签字）

期货公司：（盖章）

年　　月　　日

表格2

XX期货公司拟从事期货投资咨询业务人员名单

序号

姓名

身份证号

学历、学位

取得期货从业资格时间

取得期货投资咨询从业资格时间

职务

拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员、相关业务人员简历

姓名

性别

身份证号码

学历、学位

职务

开始任职时间

职责

期货从业资格证书号码

取得期货从业资格时间

取得期货投资咨询从业资格时间

期货公司高级管理人员任职资格（ 需注明授予资格的机关、批复文号、批复时间 ）

取得的执业资格或职称（需注明授予资格的机关、证书号码、取得时间）

学习经历（从高中或者中专开始）

时间

学校

专业

证明人

证明人联系方式

工作经历

时间

单位

职务

证明人

证明人联系方式

本人签字

十、申请接收

（一）接收方式

窗口接收：

中国证监会行政许可申请受理服务中心（北京市西城区金融大街19号富凯大厦一层）及期货公司所在地派出机构

网站接收：

中国证券监督管理委员会政务服务平台

（二）办理时间：

中国证监会行政许可申请受理服务中心办公时间：法定工作日8:30-11:00开户期货条件，13:30-16:00